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关于反洗钱知识竞赛活动总结

为加强反洗钱合规文化建设，不断提升公司员工反洗钱合规意识以及履职能力，营造反洗钱专业技能比学赶超的良好氛围，同时为选拔浙江省反洗钱专业技能竞赛的种子选手，合规审查部于8月开展反洗钱知识竞赛活动，具体情况如下：

一、赛前准备

（一）成立竞赛工作小组

由合规审查部成立成竞赛工作小组，负责本次竞赛的相关事项，组织公司全体员工积极参与到本次竞赛中。2020年8月18日合规审查部召开竞赛前会议，对本次竞赛试题拟定开展讨论，对《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》、《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》等法律法规及规章制度进行了一次集中学习。在结合公司业务发展整理本次竞赛题库，竞赛题目覆盖反洗钱基础法律、法规和规范性文件、反洗钱身份识别、反洗钱可疑监测及其他实务操作能力等方面内容。并由首席风险官审核确定本次试题。

（二）赛前动员

2020年8月21日合规审核部下发反洗钱知识竞赛通知，于8月24日至8月28日期间开展“2020年反洗钱专业技能竞赛”。动员全体员工积极主动学习反洗钱法律法规，了解行业内反洗钱案例，提高防范洗钱风险意识。 

 二、反洗钱知识竞赛

此次竞赛以线下答题形式开展，参赛人员涵盖全体员工，2020年8月25日合规审查部组织总部驻楼的全体员工在8楼会议开展反洗钱知识测试考试。

公司22家分支机构积极参与本次竞赛活动，在各自的营业部场所开展反洗钱法律法规的学习并组织营业部全体员工参加知识测试。

三、竞赛活动成果

本次反洗钱专业技能竞赛既是对公司反洗钱专业知识水平的一次大检测，也是为公司全员学习反洗钱、了解反洗钱提供了一个良好的平台。公司将以本次竞赛为契机，以赛促学，以赛代练，有针对性的开展后续反洗钱知识学习及岗位培训工作，不断查缺补漏，切实提高各项反洗钱业务技能。

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2020年9月3日