案例简介

某期货公司收到公安机关《调查取证通知书》，要求提供该公司客户A 的期货账户交易明细。公安机关《调查取证通知书》内容显示，客户A 涉嫌金融诈骗罪。因此，期货公司认为客户A 资金来源有重大的洗钱嫌疑，向中国反洗钱监测分析中心提交了可疑交易报告，并积极配合公安机关的调查工作。同时，期货公司将客户A的洗钱风险等级调整到高风险等级，并按照反洗钱保密制度的要求对可疑报告情况采取了严格的保密措施。

案例分析

本案中，期货公司通过公安机关《调取证据通知书》，得知客户A 涉嫌金融诈骗罪，其交易行为有洗钱嫌疑。

为此，期货公司采取了以下反洗钱措施：首先，根据《可疑交易报告办法》第十四条“金融机构及其工作人员发现其他交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告”的要求，向中国反洗钱监测分析中心提交了可疑交易报告；其次，根据《划分指引》第六条“其他有理由怀疑其交易行为与洗钱或其他犯罪行为有关，需要列入高风险等级的”规定，将客户A 调整为高风险等级；最后，因为该客户涉嫌犯罪，正在被公安机关调查，对反洗钱工作信息采取了严格的保密措施。